Der CAS richtet sich vor allem an Personen aus folgenden Branchen und Bereichen:

• Compliance Officer und Compliance-Verantwortliche
• Revisionsmitarbeitende
• Unternehmensjuristen
• Wirtschaftsprüferinnen und -prüfer
• Rechtsanwältinnen und -anwälte
• Paralegals
• Unternehmensberaterinnen und -berater

Erweitern Sie Ihr Fachwissen mit dem CAS Compliance Investigator

Der CAS Compliance Investigator bietet eine zeitgemässe Weiterbildung, die klassische Untersuchungsmethoden (Investigations) mit aktuellen Themen aus Industrie und Behörden verbindet. Darüber hinaus werden die Teilnehmenden in drei zukunftsorientierten Bereichen geschult. Unsere über 30 Praxisexperten unterrichten Sie an 15 Tagen.  

Schwerpunkt des CAS ist das Studium der Durchführung interner Untersuchungen aus der Praxis und Perspektive verschiedener Behörden und Unternehmen, dem Umgang mit Verdachtsfällen und dem Einsatz von Technologien zur Datenanalyse. Der Faktor Mensch spielt ebenso einen Schwerpunkt wie die Interviewtechniken. Das Studium bereitet Sie darauf vor, Compliance-Verstössen mit modernen Lösungsansätzen zu begegnen und als Compliance-Experte in der digitalen und nachhaltigen Unternehmenswelt erfolgreich zu sein.

Neu sind die Themen: ESG (Environmental, Social, Governance): Lernen, wie ESG-Faktoren Compliance-Untersuchungen beeinflussen. Entwicklung von Fähigkeiten zur Überwachung von Nachhaltigkeitsprinzipien in der Unternehmenskommunikation und -führung.

Datenschutz: Tauchen Sie ein in die Welt des Datenschutzes. Lernen Sie Datenschutzbestimmungen und typische Verstösse in einer digitalisierten Gesellschaft kennen.

Künstliche Intelligenz (KI): Gewinnen Sie Einblicke in den aktuellen Einsatz von KI zur möglichen Optimierung der Überwachung, Analyse und Prävention von Compliance-Verstössen unter Berücksichtigung ethischer und rechtlicher Rahmenbedingungen.

Cyber-Betrugs ist ebenfalls ein Schwerpunkt und bereitet Sie darauf vor, die komplexen und sich ständig weiterentwickelnden Cyber-Bedrohungen zu erkennen, zu verstehen und effektiv zu bekämpfen.

Das aktuelle Programm zusammen mit unseren Dozenten und deren Themen beschreibt die Inhalte und Praxisnähe umfassend.

Die Module I und II bieten ein umfassendes Wissen und Training zur Durchführung interner Untersuchungen.

In Modul I liegt der Schwerpunkt auf der Vorbereitung und Planung, einschliesslich Recht und Compliance, dem Umgang mit Meldungen und Whistleblowern, der Situationsanalyse bei möglichen Verstössen, Verhaltensregeln, rechtlichen Rahmenbedingungen sowie der Anwendung für eine strukturierte Untersuchung. Diese Themen werden in Fallstudien und Simulationen praktisch angewendet.

Modul II konzentriert sich auf die Durchführung und den Abschluss der Untersuchung mit den Schwerpunkten Beweiserhebung, IT-Forensik, ESG, Datenschutz, KI, Cyberrisiken, effektive Befragungstechniken, Management der Untersuchungsergebnisse und Umsetzung von Verbesserungen („Remediation“). Auch hier wird das Gelernte durch Fallsimulationen und spezifische Interviewtechniken in die Praxis umgesetzt.

Zusammengefasst decken die beiden Module das gesamte Spektrum interner Untersuchungen von der ersten Analyse und Planung bis zur erfolgreichen Durchführung und Nachbereitung ab, angereichert mit praxisnahen Fallbeispielen und Simulationen.

Eine Gruppenarbeiten und die umfassende Modulendprüfung spielen eine entscheidende Rolle im Lernerfolg der Teilnehmenden im CAS. Durch die Zusammenarbeit in Gruppen werden nicht nur die Untersuchungsfähigkeiten in realen Szenarien geschärft, sondern auch die Teamfähigkeit, kritische Denkprozesse und Problemlösungskompetenzen gefördert. Die Ergebnisse der Gruppenarbeit werden präsentiert und diskutiert und ermöglicht eine tiefergehende Auseinandersetzung mit den Inhalten, wodurch das Verständnis für komplexe Sachverhalte vertieft wird.

Die umfassende Modulendprüfung dient als Baustein zur Überprüfung und Festigung des erlernten Wissens. Sie bietet den Teilnehmenden die Möglichkeit, ihr Verständnis des gesamten Kursstoffs unter Beweis zu stellen und sicherzustellen, dass sie in der Lage sind, das Gelernte in praktischen und theoretischen Aspekten der Untersuchung anzuwenden.

Der Zertifikatslehrgang basiert auf einem breiten Spektrum von Lehr- und Lernformen:

• Präsenzunterricht und Selbststudium
• Stoffvermittlung anhand von Fallstudien
• Vorlesung mit Skript und Diskussion
• Praktische Übungen zu  internen Untersuchungen

Erforderliche Leistungsnachweise pro Modul:

• Schriftliche Gruppenarbeit
• Schriftliche Modulabschlussprüfung (je 50%)
• Präsenzverpflichtung 80%

Vorlesungen / Präsenzlektionen. Mindestens 80% Anwesenheit.

Blockunterricht gemäss Programm, Untericht von 08:45 bis 16:45 Uhr.

Matthias Aggeler; Founder und Managing Partner bei Farsight.net

Dr. Fabio Babey; Dozent, Compliance, ZHAW / Founder & Partner Compliance, IXAR Legal

Krisztina Balogh; Staatsanwältin des Bundes (a.i.), Bundesanwaltschaft

André Basler; Stv. Kommissariatsleiter, Bundeskriminalpolizei

Urs Baumeler; Chief Compliance Officer, SBB

Simone Beckers; Staatsanwältin des Bundes, Bundesanwaltschaft

Dr. Jasmina Bogojeska; Dozentin und Forschungsleiterin, Explainable Artificial Intelligence Group, ZHAW 

Prof. Dr. Patrick Boss; Dozent, IAP Institut für Angewandte Psychologie, ZHAW

Andreas Buchs; Dozent, Fachstelle Accounting & Corporate Reporting, Schwerpunkt Nachhaltigkeit, ZHAW

Michael Dietrich; Präsident ACFE Switzerland, Inhaber Nodon Consulting

Volker Dohr; Dozent und Studiengangleiter, ZHAW; Rechtsanwalt, CIA, CEO impunix

Gernot Dresch; Head Legal & Compliance (Senior Director), Kardex Holding AG

Dr. Rene Hirsiger; Partner bei BLESI & PAPA

Blair Hussey; Head of Investigations, International Committee of the Red Cross (ICRC)

Prof. Dr. Katharina Hastenrath; Dozentin und Studiengangleitung CAS COF, MAS Compliance, ZHAW; Rechtsanwältin

Franziska Janoschke; Data Privacy, Digital & AI Compliance Programm, Novartis

Eric-Serge Jeannet; Vizedirektor Eidgenössische Finanzkontrolle (EFK), Vorstandsmitglied IIA-CH Chapter

Roman Kesseli; Staatsanwalt Wirtschaftsdelikte und Internetkriminalität, Staatsanwaltschaft, Kanton Schwyz

Dr. Andreas Länzlinger; Leiter Investigations Practice & Partner Litigation/Arbitration Practice Group, Bär & Karrer

Dr. Portmann Matthias; Staatsanwalt des Bundes, Bundesanwaltschaft

Prof. Dr. Gabriela Nagel; Leiterin, Institut für Financial Management, ZHAW

Jürg Pulver; Lic. Jur, Richter Sozialgericht und Inhaber pulverpraxis RECHT KOMMUNIKATION WERTE

David Rosenthal; Partner bei VISCHER, Rechtsanwalt

Dr. Philipp Schinz; Head Group Compliance & Data Privacy Officer at Barry Callebaut Group

Florian Schneider; Partner bei Kanzlei im Turm AG, Rechtsanwalt

Dr. Felix Schraner; Dozent, Compliance, ZHAW / Founder & Partner Kartellrecht, IXAR Legal

Prof. Dr. Thilo Stadelmann; Head Centre for Artificial Intelligence, ZHAW

Claudia Stam; Geschäftsleiterin, Fachstelle Mobbing und Belästigung GmbH

Jean-Marc Stucki; Prüfungsexperte bei der Eidg. Finanzkontrolle

Daniel S. Weber, Rechtsanwalt, Partner Barandun AG, Co-Leiter Fachgruppe «Compliance & Investigations» des Zürcher Anwaltsverbands

Beat Weber; Director Investigations, (ehem.) PwC

Dr. Pascal Hachem; Rechtsanwalt  Bär & Karrer

Martina Athanas; Rechtsanwältin  Bär & Karrer

Association of Certified Fraud Examiners

Zulassungsbedingungen für Personen mit Hochschulabschluss

Die Zulassung zum Lehrgang setzt voraus:

• Abschluss (Diplom, Lizentiat, Bachelor- oder Masterabschluss) einer staatlich anerkannten Hochschule beziehungsweise einer der Vorgängerschulen.
• Zum Zeitpunkt der Anmeldung mindestens 2 Jahre Berufserfahrung oder eine aktuelle Führungsposition in den Themenbereichen der Compliance.
• Die Studienleitung behält sich vor, die interessierten Personen zu einem Gespräch einzuladen sowie Referenzen einzuholen.

Zulassungsbedingungen für Personen ohne Hochschulabschluss

Die Zulassung zum Lehrgang setzt voraus:

• Nachweis eines Tertiär B-Abschluss (Höhere Berufsbildung): Berufsprüfung BP (eidgenössischer Fachausweis) oder Höhere Fachprüfung HFP (eidgenössisches Diplom) oder Höhere Fachschule. Der Abschluss muss sich inhaltlich auf den Fokus des Lehrgangs beziehen oder damit verwandt sein. In Ausnahmefällen können weitere Personen zugelassen werden, wenn sich deren Befähigung zur Teilnahme aus einem anderen Nachweis ergibt, insbesondere aus einer aktuell einschlägigen Berufsposition.
• Zum Zeitpunkt der Anmeldung mindestens 2 Jahre Berufserfahrung oder eine aktuelle Führungsposition in den Themenbereichen der Compliance.
• Der Nachweis über die Fähigkeit zu wissenschaftsbasiertem Arbeiten ist zusätzlich zu erbringen, oder bis zum Kursstart durch einen geeigneten Kurs nachzureichen.
• Persönliches Zulassungsgesprächs.

Zulassungsgespräch

Interessierte Personen ohne Hochschulabschluss haben ein persönliches Zulassungsgespräch. Dabei werden folgende Kriterien überprüft:

• Erhebung der notwendigen fachlichen und methodischen Kompetenzen.
• Diskussion der Motivation für den Lehrgang mit Blick auf den bisherigen und angestrebten Lebenslauf.

Die Beurteilung dieser Kriterien erfolgt durch die Studienleitung. Eine Dispensation vom Zulassungsgespräch kann erfolgen, wenn die interessierten Personen die vorstehenden Kriterien in einem vergleichbaren Zulassungsgespräch an der ZHAW bereits bestanden haben. Die Studienleitung behält sich zudem vor, Referenzen einzuholen.

Entscheid über die Zulassung

Die Studienleitung entscheidet über Aufnahme oder Ablehnung.

Anmeldungen werden in der Reihenfolge des Eingangs berücksichtigt.