Compliance und Compliance-Management-Systeme (CMS)
Team
Weiterbildung
MAS Compliance
Sie erhalten eine umfassende Weiterbildung im Berufsfeld Compliance. Dazu zählen das Compliance Management System mit einem präventiven Schwerpunkt und die anschliessenden internen Untersuchungen (Investigations) als Reaktion auf einen Non-Compliance-Fall. Weitere Schwerpunkte lassen sich den eigenen Bedürfnissen entsprechend wählen.
CAS Compliance Officer
Sie suchen nach Unterstützung bei der Umsetzung eines Compliance Management Systems (CMS)? Dann sind Sie bei unserem CAS Compliance Officer genau richtig! Wir vermitteln nicht nur juristisches Know-How, sondern auch praxisnahe Fähigkeiten zur Erstellung eines CMS. Dazu gehören unter anderem die Durchführung einer Risikoanalyse, die Festlegung von Zielen, die Erstellung eines Programms, die Kommunikation sowie die Überwachung.
CAS Compliance Investigator
Der Lehrgang vermittelt den Compliance-Verantwortlichen eines Unternehmens den vollständigen Werkzeugkasten zur Ermittlung und Sanktionierung eines Compliance-Verstosses.
CAS International Competition Law, Regulatory and Compliance
In den letzten Jahren hat die Verfolgung von Kartellrechtsverstössen erheblich zugenommen. Die betroffenen Unternehmen erleiden oft grosse wirtschaftliche Schäden. Dies ist vermeidbar. Im CAS International Competition Law, Regulatory and Compliance werden verantwortungsbewusste UnternehmerInnen mit den Regeln des in- und ausländischen Wettbewerbsrechts, das den grenzüberschreitenden Handel beeinflusst, vertraut gemacht. Dieser CAS richtet sich in erster Linie an Führungskräfte, JuristInnen und Compliance-Verantwortliche.
Tagungen
DACH-Compliance-Tagung
Der internationale Austausch, insbesondere auch mit den Nachbarstaaten Deutschland und Österreich, hat beim Institut für Regulierung und Wettbewerb hohe Priorität. Gemeinsam mit Compliance Expertinnen und Experten aus den drei DACH Regionen veranstaltet das Institut für Regulierung und Wettbewerb jährlich eine DACH-Compliance Tagung. Die Tagung bietet den Teilnehmenden beste Gelegenheit, sich mit hochrangigen Expertinnen und Experten aus den drei Ländern über die aktuellsten Erfahrungen und Themen im Bereich der Compliance auszutauschen.
Beirat
Unser Compliance-Beirat an der ZHAW sorgt für die Abstimmung unserer Weiterbildungsangebote auf die Bedürfnisse der Wirtschaft gemäß behördlicher Vorgaben und ermöglicht Mitbestimmung bei Veranstaltungsthemen. Zu den Aufgaben gehören die Stellungnahme zum Halbjahresbericht des Instituts sowie Vorschläge zur Stärkung der Compliance-Kultur und -Maßnahmen in der DACH-Region. Der Beirat besteht aus Experten aus Behörden, Unternehmen und Wissenschaft.
Publikationen
Beiträge in wissenschaftlicher Zeitschrift, peer-reviewed
Hastenrath, Katharina Britta, 2017. Compliance in der DACH Region. Compliance Berater. 2017(3), S. 6. Verfügbar unter: https://www.ruw.de/media/media/1/Compliance-Newsletter-Mrz-2017-9476.pdf
Hastenrath, Katharina, 2021. Klassische Compliance-Kommunikation : hat sie nach Covid und mit der Digitalisierung ausgedient?. Compliance Berater. S. 295-299.
Hastenrath, Katharina; Fuchs, Sylvia, 2020. Der CCO auf der Anklagebank. Compliance Berater. 2020(3), S. 44. Verfügbar unter: https://online.ruw.de/suche/cb/Der-CCO-auf-der-Anklagebank-16b4c0e6ec4a836abf02c60059cdf381
Hastenrath, Katharina Britta, 2020. Digitale Compliance-Kommunikation für Schulungen und Awareness-Tools. Corporate Compliance Zeitschrift. 2020(3), S. 162-168. Verfügbar unter: https://beck-online.beck.de/Dokument?vpath=bibdata%2Fzeits%2Fccz%2F2020%2Fcont%2Fccz.2020.162.1.htm&anchor=Y-300-Z-CCZ-B-2020-S-162-N-1
Nietsch, Michael; Hastenrath, Katharina Britta, 2019. Business-Judgment bei Compliance-Entscheidungen : ein Ausweg aus der Haftungsfalle? : Teil 1. Compliance Berater. 2015(6), S. 177-182. Verfügbar unter: http://hastenrath-compliance.de/wp-content/uploads/2015/06/Nietsch_Hastenrath_cb-2015-6.pdf
Hastenrath, Katharina Britta, 2019. Strategische Projektplanung eines Compliance-Management-Systems. Compliance Berater. 2019(07), S. 243-247.
Hastenrath, Katharina Britta, 2017. Compliance in 2017. Compliance Berater. 2017(1).
Hastenrath, Katharina Britta, 2017. Compliance-Trends im Jahr 2017. Compliance Berater. 2017(2), S. 2. Verfügbar unter: https://compliance.ruw.de/news/media/1/Compliance-Newsletter-Februar-2017-9310.pdf
Hastenrath, Katharina Britta, 2017. DACH-Compliance-Tagung 2017: vergleichbare Herausforderungen - Gemeinsame Lösungen : Nachbericht zur Veranstaltung am 17.2.2017 in Winterthur/Schweiz. Compliance Berater. 2017(4), S. 6-7.
Hastenrath, Katharina Britta, 2017. Das neue obiter dictum des BGH (Az: 1 StR 265/16) : CMS im Unternehmen lohnt sich!. Compliance Berater. 2017(9), S. 325-329.
Hastenrath, Katharina Britta, 2017. Erfolgreiche Kommunikation und interkulturelle Kompetenz in der Compliance-Praxis. Compliance Berater. 2017(6), S. 7. Verfügbar unter: https://www.ruw.de/news/media/1/Compliance-Newsletter-Juni-2017-9918.pdf
Hastenrath, Katharina Britta; Müller, Hannes, 2017. Möglichkeiten der Incentivierung von Compliance-gerechten Verhalten. Compliance Berater. 2017(5), S. 154-160.
Hastenrath, Katharina, 2016. Erfolgreiche Compliance-Kommunikation im (internationalen) Unternehmen. Compliance Berater. 2016(6), S. 200-204.
Hastenrath, Katharina Britta, 2016. Möglichkeiten und Grenzen der Pflichtendelegation an den (Chief) Compliance Officer. Compliance Berater. S. 6-10.
Nietsch, Michael; Hastenrath, Katharina Britta, 2015. Business-Judgment bei Compliance-Entscheidungen : ein Ausweg aus der Haftungsfalle? : Teil 2. Compliance Berater. 2015(7), S. 221-226. Verfügbar unter: http://hastenrath-compliance.de/wp-content/uploads/2015/07/Endfassung-cb-2015-7_Nietsch_Hastenrath-1.pdf
Bücher und Monographien, peer-reviewed
Bay, Karl-Christian; Hastenrath, Katharina, Hrsg., 2021. Compliance-Management-Systeme : praxiserprobte Elemente, Prozesse und Tools. 3., neu bearbeitete Auflage. Basel: Helbing & Lichtenhahn. ISBN 978-3-7190-4441-1.
Hastenrath, Katharina Britta, 2016. Compliance-Kommunikation : professionell – international – zielgruppengerecht. Berlin: Erich Schmidt. ISBN 978-3-503-16756-2.
Bay, Karl-Christian; Hastenrath, Katharina Britta, Hrsg., 2016. Compliance-Management-Systeme : praxiserprobte Elemente, Prozesse und Tools. 2., neu bearbeitete Auflage. München: Beck. ISBN 978-3-406-69042-6.
Bay, Karl-Christian; Hastenrath, Katharina Britta, Hrsg., 2014. Compliance-Management-Systeme : praxiserprobte Elemente, Prozesse und Tools. München: Beck. ISBN 978-3-406-65371-1.
Buchbeiträge, peer-reviewed
Hastenrath, Katharina, 2021. Kommunikationsmanagement und Schulungen In: Schulz, Martin R., Hrsg., Compliance Management im Unternehmen : Erfolgsfaktoren und praktische Umsetzung. Frankfurt am Main: Deutscher Fachverlag. S. 227-266.
Hastenrath, Katharina Britta, 2017. Compliance-Kommunikation : bewährte Kommunikationselemente der Compliance vom Mittelstand bis zur börsennotierten AG In: Hastenrath, Katharina Britta, Hrsg., Compliance-Kommunikation : professionell - international - zielgruppengerecht. Berlin: Erich Schmidt. S. 175-228. ESVcampus. Verfügbar unter: https://compliancedigital.de/978-3-503-16757-9_9219
Hastenrath, Katharina Britta, 2015. Bestellung und Pflichtendelegation . In: Bürkle, Jürgen; Hauschka, Christoph E., Hrsg., Der Compliance Officer : ein Handbuch in eigener Sache. München: Beck. S. 25-66.
Weitere Publikationen
Hastenrath, Katharina, 2022. ZHAW-Studie : Auswirkungen der Whistleblowing-Richtlinie. Compliance Berater. 2022, S. 58-63.
Hastenrath, Katharina, 2022. CMS Teil 3 : Compliance-Kommunikation. Recht relevant. für Compliance Officers. 2022(1), S. 5-7.
Hastenrath, Katharina, 2022. Nach der Konzernverantwortungsinitiative ist vor der Konzernverantwortungsinitiative!. Recht relevant. für Compliance Officers. 2022(4), S. 5-7.
Hastenrath, Katharina, 2021. Durchführung einer Risikoanalyse am Beispiel der Antikorruption : Berücksichtigung relevanter Parameter mit Step-by-step-Handreichung.Compliance Berater. 2021, S. 377-382.
Hastenrath, Katharina, 2021. CMS Teil 1 : Aufbau eines Compliance-Management-Systems. Recht relevant. für Compliance Officers. 2021(5), S. 5-8.
Hastenrath, Katharina, 2021. CMS Teil 2 : Compliance-Risikoanalyse. Recht relevant. für Compliance Officers. 2021(6), S. 5-6.
Hastenrath, Katharina; Diem, Maximilian, 2020. Ausgestaltung von KPIs, ROI und Rendite für Compliance Officer. Compliance Berater. 2020(9), S. 314-318.
Hastenrath, Katharina; Diem, Maximilian, 2020. Handlungsempfehlungen für KPIs, ROI und die Rendite für Compliance. Recht relevant. für Compliance Officers. 2020(5), S. 8-10.
Hastenrath, Katharina, 2020. Ohne den Nachweis für erfolgreiche Compliance ist nichts los. Compliance. 2020(9), S. 9.
Hastenrath, Katharina; Diem, Maximilian, 2020. Studie : die Rendite von Compliance. Compliance Praxis. 2020(3), S. 4-6.
Hastenrath, Katharina, 2019. 3. DACH-Compliance-Tagung : «Win-win durch Compliance». Compliance Kompakt.2019(1).
Hastenrath, Katharina Britta, 2019. Digitale Compliance-Schulungen : Vor- und Nachteile zu klassischen Methoden. Compliance Praxis. 2019(4), S. 16-18.
Hastenrath, Katharina, 2019. Digitale Compliance-Schulungen und Awareness Tools. Compliance Kompakt. 2019(3).
Hastenrath, Katharina, 2019. Vor- und Nachteile einer internen bzw. externen Compliance-Funktion. Compliance Kompakt. 2019(2).
Hastenrath, Katharina, 2018. Brainstorming mit Schweizer Bundesrichtern zu Compliance. Compliance Kompakt. 2018(4).
Hastenrath, Katharina, 2018. Parameter für eine wirksame Compliance-Kommunikation. Compliance Kompakt. 2018(4).
Schoch, Claudia G.; Sury, Ursula; Hastenrath, Katharina Britta, 2016. Governance, Risk und Compliance als Führungsaufgabe im Lichte der sich verändernden regulatorischen Anforderungen in der Finanzbranche am Beispiel der Schweiz. Kölner Schrift zum Wirtschaftsrecht. 7(4), S. 282-293. Verfügbar unter: https://doi.org/10.9785/kszw-2016-0410
Drenckhan, Helke; Hastenrath, Katharina Britta, 2016. Compliance ist rechtliches Risikomanagement. Competence. 7, S. 16-18. Verfügbar unter: https://doi.org/10.21256/zhaw-3166